Compliance Officer

Proteja a su empresa de posibles conflictos

Compliance officer en BadajozEl Compliance Officer busca que dentro de una empresa se respete el cumplimiento normativo y, por tanto, se evite que la empresa tenga la responsabilidad penal de las actuaciones de los distintos empleados y altos cargos de una compañía. En CCY Compliance no solo incorporamos en una empresa el cumplimiento normativo, sino que además queremos que forme parte de la cultura empresarial.

Debido a una reforma en el Código Penal producida el 1 de junio de 2015 (Ley Orgánica 1/2015), se permite que si una empresa tiene aplicado un servicio de Compliance en su tejido empresarial, ésta exima o evita la derivación de la responsabilidad penal por las actuaciones delictivas que realicen sus administradores, gerentes y directivos. Para ello, se necesita que se cumplan los siguientes requisitos:

- La contratación del Compliance Officer por parte de la empresa.
- Implementación del Compliance en la empresa.
- Para que la empresa se exima de un delito, se ha tenido que implantar el Compliance con anterioridad al mismo.
- Que se haya eludido el mecanismo de control por el responsable del delito.
- Que se hayan respetado las tareas de supervisión y control del Compliance por el responsable.

A pesar de esta ley, el artículo 31 Quarter, deja una puerta abierta a que la empresa se exima de la responsabilidad si se producen alguno de estos casos:

- Que la empresa haya contratado un Compliance Officer.
- Que se haya implantado en la empresa.
- Que se haya implementado con anterioridad al delito.

En CCY Compliance, de acuerdo al artículo 31 bis.5 del Código Penal, desarrollamos nuestros programas de Compliance de la siguiente manera:

- Se detectan qué áreas de la empresa son susceptibles de sufrir delitos.
- Establecimiento de protocolos de concienciación de la empresa.
- Impedir comisiones de delitos a través de un correcto modelo de gestión de los recursos financieros de la empresa.
- Crear un proceso de comunicación ante posibles riesgos o incumplimientos que se detecten.
- Establecimiento de un órgano disciplinario y sancionador ante incumplimientos.
- Modificar el modelo de prevención con regularidad.

A su vez, en CCY Compliance contamos con el certificado CESCOM, el cual es emitido por la Asociación Española de Compliance ASCOM, el cual demuestra que tenemos los conocimientos y las aptitudes necesarias en todo lo relativo a Compliance.

Para obtener más información en nuestro servicio de Compliance, no dude en llamarnos o en rellenar el formulario de contacto. Le informaremos sin compromiso acerca de todas las ventajas que aportaría a su empresa.

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